合规不起诉考察程序的启动条件

李玉华; 李华晨

doi:10.19979/j.cnki.issn10082689.2022040006

合规不起诉考察程序的启动条件—以最高检企业合规典型案例为样本

doi: 10.19979/j.cnki.issn10082689.2022040006

中国人民公安大学法学院，北京 100038

详细信息

作者简介:
李玉华（1972—），女，河北石家庄人，中国人民公安大学法学院院长，中国人民公安大学企业合规与社会治理研究院院长，教授，博士生导师，法学博士

李华晨（1997—），男，山东枣庄人，中国人民公安大学法学院硕士研究生

中图分类号: D915.3
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出版历程
- 收稿日期: 2022-04-05
- 网络出版日期: 2022-10-10
- 刊出日期: 2022-10-25

Initiation Conditions of the Compliance Non-prosecution Inspection ProcessTaking the Typical Cases of Enterprise Compliance Reform Pilot of the Supreme People’s Procuratorate as a Sample

Law School, People’s Public Security University of China, Beijing 100038, China

摘要

摘要: 2021年6月和12月，最高人民检察院先后发布了两批企业合规典型案例，展示了检察机关适用合规不起诉制度，通过第三方监督评估机制督促和帮助企业进行合规整改和合规建设，保障企业稳定发展的实践探索。为保障合规不起诉制度的公平适用和合规考察的顺利进行，应当对合规不起诉考察程序的启动设置一定条件。对涉案企业启动合规考察程序应当满足三个条件：首先，涉案企业应当认罪认罚，承认指控的犯罪事实；愿意接受刑事或行政处罚，积极配合侦查并进行内部自查，采取相关恢复或补救措施。其次，企业应当具有合规能力，能够正常经营，保证合规考察的顺利进行和稳步推进。最后，企业应当作出合规承诺，承诺进行合规整改，加强合规建设，积极配合合规监管工作。
- 合规考察 /
- 启动条件 /
- 认罪认罚 /
- 合规能力 /
- 合规承诺
Abstract: In June and December 2021, the Supreme People’s Procuratorate issued two batches of model cases of enterprise compliance, showing that the procuratorial organs apply the compliance non-prosecution system, through the third-party supervision and evaluation mechanism to supervise and help enterprises to carry out compliance rectification and compliance construction to ensure the stable development of enterprises. In order to ensure the fair application of the compliance non-prosecution system and the smooth progress of the compliance inspection, certain conditions should be set for the start-up of the compliance non-prosecution inspection procedure. Three conditions should be met for initiating the compliance inspection procedure for the enterprise involved in the case: First of all, the enterprise involved in the case should plead guilty and admit the facts of the alleged crime; be willing to accept criminal or administrative punishment, actively cooperate with the investigation and conduct internal self-investigation, and take relevant restoration or remedial measures. Secondly, the enterprise should have the compliance ability, be able to operate normally, and ensure the smooth progress and steady progress of the compliance inspection. Finally, enterprises should make compliance commitments, promise to carry out compliance rectification, strengthen compliance construction, and actively cooperate with compliance supervision.
- compliance inspection /
- initiation condition /
- plead guilty and accept punishment /
- compliance ability /
- compliance commitment.
注释:

1) 2021年6月3日，最高人民检察院举办“依法督促涉案企业合规管理将严管厚爱落到实处”新闻发布会，发布第一批企业合规改革试点典型案例。该批典型案例共4件，分别是：张家港市L公司张某甲等人污染环境案，上海市A公司、B公司关某某虚开增值税专用发票案，王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案，新泰市J公司等建筑企业串通投标系列案件。2021年12月15日，最高人民检察院发布第二批典型案例，该批典型案例共6件，分别是：上海J公司朱某某假冒注册商标案，张家港S公司雎某某销售假冒注册商标的商品案，山东沂南县Y公司姚某明等人串通投标案，随州市Z公司康某某等人重大责任事故案，深圳X公司走私普通货物案，海南文昌市S公司翁某某掩饰、隐瞒犯罪所得案。

2) 《刑事诉讼法》第一百七十一条：人民检察院审查案件的时候，必须查明：（一）犯罪事实、情节是否清楚，证据是否确实、充分，犯罪性质和罪名的认定是否正确；（二）有无遗漏罪行和其他应当追究刑事责任的人；（三）是否属于不应追究刑事责任的；（四）有无附带民事诉讼；（五）侦查活动是否合法。

3) 《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第四条：对于同时符合下列条件的涉企犯罪案件，试点地区人民检察院可以根据案件情况适用本指导意见：（一）涉案企业、个人认罪认罚；（二）涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度，具备启动第三方机制的基本条件；（三）涉案企业自愿适用第三方机制。

4) 最高人民检察院原副检察长朱孝清指出：“在看到企业刑事合规与认罪认罚从宽制度相同点的同时，还要看到它们的区别。二者在要义、目的、价值、工作重心、犯罪治理的侧重点和方式、控辩协商的内容以及从宽幅度等方面均不相同。”参见朱孝清：《企业合规中的若干疑难问题》，载于《法治研究》2021年第5期。　　陈瑞华教授认为：“认罪认罚从宽制度与合规考察制度都建立在涉案嫌疑人自愿认罪的前提之下。但是尽管如此，这两种制度无论是在性质上还是在功能上都具有本质的区别，应在制度上将两者区分开来，否则将给合规不起诉改革带来很大的负面影响。”参见陈瑞华：《企业合规不起诉改革的八大争议问题》，载于《中国法律评论》2021年第4期。

5) 《刑事诉讼法》第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

6) 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》第六条：“认罪”的把握。认罪认罚从宽制度中的“认罪”，是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，对指控的犯罪事实没有异议。承认指控的主要犯罪事实，仅对个别事实情节提出异议，或者虽然对行为性质提出辩解但表示接受司法机关认定意见的，不影响“认罪”的认定。犯罪嫌疑人、被告人犯数罪，仅如实供述其中一罪或部分罪名事实的，全案不作“认罪”的认定，不适用认罪认罚从宽制度，但对如实供述的部分，人民检察院可以提出从宽处罚的建议，人民法院可以从宽处罚。

7) 《最高人民检察院关于推进行政执法与刑事司法衔接工作的规定》第八条第一款：人民检察院决定不起诉的案件，应当同时审查是否需要对被不起诉人给予行政处罚。对被不起诉人需要给予行政处罚的，经检察长批准，人民检察院应当向同级有关主管机关提出检察意见，自不起诉决定作出之日起三日以内连同不起诉决定书一并送达。人民检察院应当将检察意见抄送同级司法行政机关，主管机关实行垂直管理的，应当将检察意见抄送其上级机关。

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