附条件不起诉适用于企业合规案件之立法构想

李文华; 吕帅

doi:10.19979/j.cnki.issn10082689.2022030089

附条件不起诉适用于企业合规案件之立法构想

doi: 10.19979/j.cnki.issn10082689.2022030089

李文华,
吕帅

青海民族大学法学院，西宁 810007

详细信息

作者简介:
李文华（1973—），女，青海西宁人，青海民族大学法学院教授，硕士生导师

吕帅（1996—），男，山西晋中人，青海民族大学法学院硕士研究生

中图分类号: D915.3
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出版历程
- 收稿日期: 2022-03-23
- 刊出日期: 2022-06-23

Legislative Conception of Conditional Non-Prosecution Applicable to Corporate Compliance Cases

Law School, Qinghai Minzu University, Xining 810007, China

摘要

摘要: 对涉案企业做出暂不起诉决定契合认罪认罚从宽制度的价值要求，也在一定程度上促进了企业发展。认罪认罚从宽制度为附条件不起诉适用于企业合规案件提供了制度空间，同时企业附条件不起诉也作为一种非罪化处理方式给企业提供了更好的制度保护。实践中附条件不起诉已普遍适用于企业合规案件，但仍存在适用条件不明朗、附条件的性质和内容各地均有差别、暂缓起诉期间不明确等诸多问题。因此需要结合各地司法实践的经验，讨论该制度入法的具体设计，从案件适用的罪名、主体、类型等条件，结合附带条件的性质与内容、社会调查的必要性、暂缓起诉期限的确定以及合规考察等具体方面做出初步立法构想。
- 企业合规 /
- 认罪认罚从宽 /
- 附条件不起诉 /
- 立法设计
Abstract: The decision not to prosecute the company involved is in line with the value system of plead guilty and lenient punishment, and it also promotes the development of the company to a certain extent. The leniency system for admitting guilt and accepting punishment provides institutional space for the application of conditional non-prosecution to corporate compliance cases, and at the same time, conditional non-prosecution also provides companies with better institutional protection as a decriminalization method. In practice, conditional non-prosecution has been generally applied to corporate compliance cases, but there are still many problems such as unclear application conditions, different nature and content of conditions, and unclear period of deferred prosecution. Therefore, the next thing to do is to Combined with the experience of judicial practice in various places, discuss the specific design of the system into law, from the applicable charges, subjects, types and other conditions of the case, combined with the nature and content of the conditions, the necessity of social investigation, the determination of the suspension of prosecution period and compliance make a preliminary legislative conception from specific aspects such as inspections.
- corporate compliance /
- leniency in admitting guilt and accepting punishment /
- conditional non-prosecution /
- legislative design.
注释:

1) 2017年5月23日,中央全面深化改革领导小组第三十五次会议审议通过了《关于规范企业海外经营行为的若干意见》；2018年11月2日,国务院国有资产管理委员会发布了《中央企业合规管理指引（试行）》；2018年12月6日，国家发改委会同外交部、商务部、中国人民银行、国资委、外汇局、全国工商联制定发布了《企业境外经营合规管理指引》；2021年6月3日，最高检等九部门联合下发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》等一系列文件。

2) 当然从一般人的认知角度而言，判处缓刑相较于实际服刑而言，可以称得上为“较为宽缓”。

3) 数据来源，最高人民检察院：人民检察院办理认罪认罚案件开展量刑建议工作的指导意见，载最高人民检察院官方网站https://www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbt/202112/t20211220_539038.shtml#2，最后访问日期：2022年2月11日。

4) 数据来源，最高人民检察院：扩展附条件不起诉适用范围，载最高人民检察院官方网站https://www.spp.gov.cn/llyj/202112/t20211220_539139.shtml，最后访问日期：2022年2月11日。

5) 具体案例可参见最高人民检察院：企业合规典型案例（第二批），载最高人民检察院官网https://www.spp.gov.cn/spp/xwfbh/wsfbt/202112/t20211215_538815.shtml#2，最后访问日期：2022年2月11日。

6) 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

7) 这里的法律应当是狭义上的法律，并不能授权行政法规加以“先行立法”。

8) 我国《刑法》第37条规定，“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚”；我国《刑事诉讼法》第177条第2款规定，“对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定”。

9) 《中华人民共和国刑事诉讼法》第282条，“因民间纠纷引起，涉嫌刑法分则第四章、第五章规定的犯罪案件，可能判处三年有期徒刑以下刑罚”。

10) 根据sixlens数据显示，截至2020年底，全国存续在营的中小企业数量突破4 200万家，约占全国企业数量（4 300万家）的98%。

11) 具体可见1999年《霍尔德备忘录》，美国暂缓起诉的条件主要包括8个方面的考量因素，2003年《汤普森备忘录》最显著的变化是更加强调和审查公司合作的真实性，以及公司治理机制的有效性。

12) 这里的合规建设是指普通意义上的合规，并非本文所要说明的“刑事合规”。

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图 1 单位犯罪逐年变化趋势图

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